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*ST大控涉七类违规遭公开谴责

时间:2017年09月11日 信息来源:上海证券报 作者:祁豆豆 【字体:

多笔关联担保违规、重大诉讼及资金冻结未及时披露、未及时配合监管要求……*ST大控多达七大类共十余项的违规情形日前招致上交所的公开谴责,同时遭受处分的还有公司控股股东长富瑞华和实际控制人代威(原董事长,已辞职)、董事长华韡(代行董秘职责)等责任人。其中,代威、华韡被上交所公开认定三年内不适合担任上市公司董监高。在这一处分下发后,*ST大控于9月9日公告,董事长华韡因个人原因辞职,目前公司董事长、董秘职务处于空缺状态。

  上交所发布的监管信息显示,截至目前,*ST大控与关联公司至少存在四笔关联担保违规情形。如2014年5月,公司控股股东大连大显集团有限公司(2015年12月更名为大连长富瑞华集团有限公司)与陈某、代威签订《投资协议书》,根据该协议,陈某向公司控股股东提供资金1.5亿元(后于5月23日变更为1.4亿元),*ST大控为陈某提供担保,并开具15张合计3亿元转账支票作为履约保证。

  据相关规定,上市公司为关联方提供担保的,应履行董事会、股东大会决策程序,并及时披露。上交所在监管中发现,*ST大控为关联方提供的担保金额巨大,但均未经董事会、股东大会审议,亦未及时披露。
  公司还存在四项对重大诉讼、仲裁信息披露不及时的情形。经上交所查明,上述诉讼、仲裁事项涉案金额巨大,累计达到应当披露的标准,且公司多个银行账户已被法院冻结,情节严重,但公司未按相关规定及时披露上述重大诉讼、仲裁事项。

  同时,公司还涉及募集资金冻结事项未及时披露、重大资产重组内幕知情人填报及披露违规,以及业绩预告披露违规等情形。今年1月26日,公司披露2016年度业绩预盈公告,预计可扭亏为盈,实现净利润500万元左右。不过,三个月后,公司4月28日披露业绩预告更正公告,预计净利润为-9800万元(年报数据为-9846.45万元)。业绩预告“大变脸”,且在年报发布前一日才披露,公司由此遭到市场广泛质疑。

  除多项信息披露违规外,*ST大控甚至未按要求披露上交所的监管函。据了解,2016年12月1日,上交所上市公司监管一部向公司出具《关于督促大连大福控股股份有限公司限期整改的监管工作函》,要求公司核实募集资金遭冻结、违规担保及诉讼相关事项,并予以整改,同时要求公司披露监管函内容,但公司拒不履行信息披露义务。 上交所指出,公司未按要求披露监管函件,拒不配合监管要求,情节严重。

  *ST大控缘何频频触及信息披露监管的红线?上交所在本次监管中也发现问题的根本所在,即公司未建立有效的信息披露联系机制。

  经核实,*ST大控的董秘职位自2015年4月以来一直空缺,长期由董事长华韡代行董秘职责。在此期间,公司屡次出现信息披露滞后的情形。上交所上市公司监管一部以口头及书面发函形式多次督促公司改进,但公司至今仍未聘任董秘。上交所表示,上市公司监管一部因公司信息披露工作,多次拨打董事长华韡(代行董秘职责)的电话,但其多次未能接听,亦未主动与上交所联系。

  基于上述违规情况,上交所日前决定对*ST大控、公司控股股东长富瑞华和实控人及时任董事长代威(已辞职)、董事长华韡(代行董秘职责)、总经理高宁(已辞职)等责任人予以公开谴责。此后,*ST大控于9月9月公告,已收到董事长华韡的书面辞职报告。*ST大控表示,将根据相关法规尽快完成董事长等职务空缺的补选和后续相关工作。
 
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