《上市公司董监高如何防范违法违规风险》研讨会活动在江苏镇江举办

3月8日，一场聚焦“上市公司董监高如何防范违法违规风险”的研讨会在江苏省镇江市盛大举办。此次研讨会汇聚了来自监管机构、法律界、金融领域的权威专家，以及众多上市公司的董监高人员，旨在共同探索上市公司合规发展的新路径。活动内容主要围绕上市公司如何加强自身合规管理，从完善内部制度建设、强化人员合规培训等多个维度入手，提升服务质量，通过引入专业的法律、财务、风险管理服务，全面排查隐患，防范一些系统性风险而展开。

研讨会上，江苏上会会计师事务所副所长 江苏银行独立董事 洪磊，杭州每刻科技有限公司董事长 魏美钟，中信证券镇江分公司副总经理 王曼，分别做了主题演讲。江苏上市企业协会秘书长 苟昂、江苏天信咨询集团董事长 余新平，国电南瑞、江苏国信、紫金银行等20多家上市企业董秘、财务总监发表了观点与见解，与会人员均表示收获满满。

余新平表示，当下，上市公司董监高面临着严峻复杂的市场环境，承受着较大的违法违规风险压力。要有效规避这些风险，深入剖析并掌握相关法律条款至关重要。如何进行合规管理体系搭建，以及借助数字化手段防控风险显得颇为重要，同时为董监高提供切实可行的风险应对策略。对于助力董监高防范风险、推动上市公司稳健发展有着深远意义。

王曼表示，2025年经济和股市环境充满不确定性与挑战，宏观经济、全球市场等因素都会影响公司发展，如何合法合规推动公司稳健发展，是董监高需要思考的问题。中信证券作为国内领先证券机构，一直把合规经营和服务质量当作生命线，深知合规对上市公司可持续发展的重要性。在服务上市公司时，中信秉持专业、合规、高效理念，提供全方位合规咨询与解决方案。如今监管部门加大对上市公司违法违规行为的规范力度，投资者保护机制不断完善，这要求董监高有高度法律防范意识，借助专业顾问构建合规公司治理结构。中信证券愿助力上市公司，通过专业服务防范系统性风险。同时，合规是上市公司发展的基石，也是中信证券服务上市公司的核心理念。

在案例解析环节，洪磊指出，上市公司风险防控至关重要，常言道“君子不立于危墙之下”，在选择上市公司时务必审慎。一方面，要着重考察上市公司关键少数，即董监高的诚信状况和专业胜任能力；对于聘请市场口碑不佳中介机构的上市公司，也应保持警惕。另一方面，要密切关注上市公司内部控制运行的有效性，充分借助中介机构的专业力量，助力上市公司稳健发展。

数字化时代，科技赋能于企业。魏美钟指出，借助数字化工具是防范上市公司违法违规风险的有效途径。通过构建智能流程，推动数据实现电子化、线上化、标准化以及体系化管控。在审计工作中，可远程开放电子档案与信息系统，全程生成电子底稿，摒弃传统纸质底稿，大幅提升审计底稿的制作效率。如今，AI技术应用日益成熟，输入的数据越全面，AI就能依据预设要求精准审核筛查，一旦发现问题便及时反馈，若无异常则顺利通过，极大地提高了整体工作效率。

方飞龙在讨论环节中表示，从个人在央企上市公司国电能源的工作经历看，在企业从17亿做到2600亿的历程中，防控违规风险要点有三：一是关键少数需高度重视，树立诚信意识，重视规范运行；二是做好内部建设，借助SAP、ERP等数字化工具扎实推进工作、合理分工；三是借助中信证券等优质中介机构力量，聘请其指导公司建设。

本次研讨会凝聚了监管机构、企业及中介机构的智慧共识，为上市公司合规发展指明方向。防范风险需构建“制度+科技+人才”三位一体体系：通过完善内控机制，筑牢合规根基，依托数字化工具实现严格管理，同时借力专业机构形成协同治理生态。在宏观经济面临下行压力、监管政策日益趋严的大环境下，上市公司董监高必须把合规意识深度融入到企业战略决策当中，借助科技赋能革新工作模式，提升信息披露的透明度，还要联合监管机构、中介组织、内部团队等多方力量，共同构建全面有效的合规体系，助力企业行稳致远。

（文/赵菊、图/叶道明）