农发行通化市分行牢牢扎紧合规藩篱 有效提高精细化管理水平

农发行通化市分行扎实开展“合规护航发展”主题文化月活动，认真落实“合规农发行”三年行动，通过内控合规垂直管理的有效运行和“三合一”专员监督作用的充分发挥，坚持合规风险“零容忍”，不断深化风险合规防控体系，教育引导干部员工正确履职、廉洁从业，把合规理念融入经营管理全过程，真正做到“与责任同行、尽担当作为”，促使内控合规管理水平不断提升，全行现代化高质量发展道路得以拓宽。

一、全面提高认识，压紧压实内控合规责任

（一）持续推进党建与合规文化深度融合。该行党委将内控合规工作作为全面推进依法从严管党治行的重要基础、提升治理能力的重要保障、完善管理体系的重要举措，自觉提高政治站位和思想认识，并将内控合规工作列为党委扩大会议固定议题，定期听取全辖内控合规工作开展情况，确保责任压实、统筹推进。

（二）充分发挥“关键少数”示范引领作用。为不断强化员工风险合规意识，近两年该行提出了“三个必须”（即责任必须落实、工作必须做细、管理必须严格）和“四问自省”工作要求。（即工作任务清楚了吗？工作标准达到了吗？工作差距找到了吗？岗位风险点排查了吗？）同时，以党课增强学习合规知识笃行之情，进一步统一全行员工思想认识，提升“人人事事讲合规、时时处处防风险”的行动自觉，形成全行上下通力协作、多岗位抓落实的合力，高质量完成各项工作任务。

（三）以“党建+”工作机制为重要抓手。该行坚持将党建与内控合规工作同部署。召开“党建+重点工作”视频调度会议，传达总省行工作会议精神，明确目标导向，结合合规工作重点进行安排部署；组织“党建+业务发展” 主题党日，开展“党建促合规、党员我先行、合规进支部”活动，由党规党纪引申至我行全面、全程、全员合规体系，带动全行员工树立正确的价值观。采取“党小组+攻坚战”模式，成立“党建+问题整改”党小组，大力推行“目标任务+工作事项清单”“现场示范+最佳案例”“服务下沉+工作指导”等工作法，有效克制屡查屡犯、此查彼犯等现象发生。

二、强化履职效能，多措并举开展合规学习

（一）在加大学习频次上下真功。该行坚持“线上+线下”推行集中双学机制，通过制度宣讲、政策解读、视频会议、业务培训等方式不断加大学习频次，全行员工坚持将党史学习教育、习总书记重要讲话精神等与法律法规、我行规章制度文件（重要规章制度“A角领学制”）和具体业务知识通过现场或网络同步学习，使“合规为先、风控为要，全面主动、审慎稳健”理念牢记于心。

（二）在提升学习质效上亮真招。该行邀请外部监管部门及上级行相关工作人员开展下沉服务，通过召开座谈会及现场授课方式，对新文件、新制度进行现场解读辅导，有效破解日常工作中的堵点难点。同时坚持将内控合规学习同案件防控、警示教育相结合，利用各类会议开展“法规第一议程”和案件警示通报，通过正反两方面案例，使干部员工形成遵守制度、维护制度的思想自觉和行为习惯，切实提升全行依法合规意识，从而提高内控管理水平。

（三）在总结经验做法上谋实效。不定期召开全辖专（兼）职风险合规专员座谈会，通过以会代训的方式对履职要点进行集中培训，听取近期工作开展情况，将好经验好做法好成果进行交流分享，提出当前工作中存在的问题和难点，通过思想碰撞迸发出攻坚克难的动力，并广泛选树优秀典型在全辖范围内推广，共三次在总行内控合规部党建联系行座谈会作经验交流最大程度使内控合规管理成果实效化。

三、提升管控力度，坚守业务合规监督底线

（一）全面发挥联合监督作用。该行坚持聚焦重点领域、盯紧关键环节，强化“纵横交织”工作联系机制，在日常工作中有效发挥业务部门自我监督，内控部门“二道防线”，办公室、人力资源、纪检部门对重点领域、关键岗位的监督，专兼职风险合规专员全流程覆盖监督，有效提高监督效能，为全行经营管理奠定夯实基础。

（二）多渠道提升工作水平。实行事前提醒、事中监督、事后抽查相结合，定期对本行关键环节和重点岗位工作开展监督和抽查，采取事前下发《督办单》，提出督导要求及注意事项；定期对部室负责人及员工经办业务自查自纠情况进行验收，详细填写《检查记录》，跟踪问题整改进度，提高员工对合规操作的重视程度，真正成为本岗位的行家里手，促使全行基础工作水平不断提高，实现员工违规积分人次及数值连续三年下降。

（三）全方位强化检查质效。组建专业检查小组开展综合性联合检查，前期我行抽调全辖风险合规专员及市县行业务骨干对全面工作开展四项联合检查（业务高质量发展合规“回头看”、“内控合规管理建设年”检查、2021年度综合检查、全年基础工作检查），强化各条线间协调配合和信息共享，提高检查人员专业能力，并对风险合规专员履职成效进行检验。同时建立内外部检查问题台账，明确整改责任人和整改期限，实行“销号管理”，定期复查、督办，跟踪问题整改进度，并对责任人进行违规问责和批评教育，切实提升整改质效，严防实质性风险发生。

四、讲好合规故事，合规意识根植员工心中

（一）高度重视宣贯工作。自总行《关于发布中国农业发展银行风险合规文化理念和宣传语的通知》下发后，该行积极组织开展宣贯工作，将合规理念和宣传语在营业网点LED宣传屏循环播放开展学习宣传，做到合规理念在全行员工中普及熟知，积极认同，自觉落实。

（二）有效开展“阵地宣传”。将风险合规文化理念和宣传语制作上墙，为外部“走读”式宣传打下良好基础，让合规知识“看得见、学得常、记得住”，并利用LED显示屏、微信平台等媒介,广泛发布宣传标语、播放教育展览片，向社会公众宣传本行合规文化。并制成桌牌作为员工日常工作的座右铭，将合规文化蕴于业务工作中，让合规理念进一步深入人心，筑牢广大干部员工合规防线。

（三）充分发挥榜样引领作用。在“五四”青年节表彰优秀青年；在“七一”表彰“三优一先”；开展“比学赶帮超”、“学工匠、评劳模、树标杆”等系列活动，加大对全辖先进典型的宣传力度，宣传合规工作的好经验、好做法,在各类新闻媒体刊物上积极投稿，广泛向外宣传合规工作取得实效，有效激发员工干事创业精气神，弘扬高质量发展正能量。