创新探索基层银行合规管理新路径

近年来，青州农发行认真贯彻落实关于防范化解金融风险的重要指示精神，全面落实总行“八项重点改革任务”落地，研究提出“党建统领、创新发展、合规管理、防控风险”的工作思路并积极抓好实施，支行本着“创新引领、先试先行”的原则，在认知与实践、实践与认知中创新思路，主动求解，逐步探索出一条合规管理创新之路。

(一)推进党的建设统领合规。支行认识到“只有党建强起来，合规管理才能强起来”，该行始终不渝坚持党建与创建工作两手抓、两促进，致力于统一员工思想认识，疑聚创建共识，为创建工作打牢思想和政治基础。支行从一开始就成立了以支部书记、行长为组长的合规管理推进工作小组、先后十多次召开支委会议，将合规工作上升到完成上级行党委交付重大任务的政治高度，专题研究、专门安排，充分调动每一位员共参与合规工作的热情和积极性。支行提出“业务操作的合规，首先是党建工作的合规”，始终不渝抓好党建标准化建设。以党建合规为起点，坚持按照《中国共产党支部工作条例》和总行制定下发的《主题党日制度》等，严格开展“三会一课”、主题党日、党员学习日等活动，制定党建工作方案，理清党建资料清单，完善党建工作台账，坚持以党建标准化建设带动合规创建工作取得实实在在的效果。

(二)推进作风建设促进合规。工作作风的优劣，直接关系到合规管理的质效。支行将加强作风建设与合规创建结合起来，修订作风建设实施细则、员工考勤实施意见等，督促员工严格遵守劳动纪律，全面转变工作作风，切实提高工作质效。支行还以省、市分行“合规管理建设年”活动为契机，不断加强执行力建设，从思想认识、行为习惯、工作落实、检查督促四个方面提出要求、从严整治，有效克服和解决了职责不清、效率不高、落实不力等慵懒散拖慢现象，支行行风行貌和合规管理水平不断提升。

(三)推进队伍建设笃行合规。合规建设的实质是加强人的建设。为此，支行在合规管理过程中，不断加强对员工队伍的管理和教育，通过“强化学习提升员工素质、树立典型发挥标杆效应、搭建平台激发员工活力”三项措施，激发了员工学合规、懂合规、践合规的热情，实现了从“要我合规”到“我要合规”的转变，营造了积极向上的创建氛围，凝聚了协作互助的团队精神。

(四)推进内控建设保障合规。支行配备了“三合一”合规专员，专职落实内控合规管理规划和要求，定期召开合规管理例会，推行党务行务公开主动接受员工监督，通过发挥合规专员职责管合规、落实“三重一大”等重大事项流程化管理践合规、强化问题整改问责促合规，切实将员工日常操作行为、内控合规专员适时检查监督、内外部检查问题整改三者有机结合起来，协同多道防线同时发力，进一步为合规管理提供了强力保障支撑。