焦点人物：推动二级市场合规与风控管理的先锋力量 牛晓芳助力中国保险资管迈入历史新篇章

二十年来，牛晓芳深耕二级市场投资风险控制、合规领域，为公募、私募基金行业头部公司牢牢把控住风险，致力为中国资产管理行业打造全面、独立、公平、透明的风控及合规体系。她凭借严谨细致的执业态度，在行业内获得一致的高度评价。

近日，中国金融资本市场也将面临新政策带来的重大转折。在多项利好新规开放市场、刺激经济的背后，风控、合规等问题也随之再度浮上水面。当市场逐渐放开、逐渐扩大后，如何继续保证从业人员的规范性与专业性?如何确保投资者的利益不被侵害?如何保证机构在运营过程中，继续保持合法合规、风险可控?牛晓芳交出了一份可供行业深入参考的完美答卷。

紧跟市场新方向 创造行业里程碑

随着市场化改革的进一步推进，在2015年，头部保险资管公司被首次准许申请公募基金管理业务资格。这一利好新规出台后，泰康资产敏锐地嗅到了机会。身为该公司的时任风控总监，牛晓芳严谨细致的风控、合规管理能力，在申请过程中起到了无可替代的重要作用。

在申请开始之初，牛晓芳深知保险资管公司申请公募基金管理资格的复杂性与开创性。她结合泰康资产的优势与市场趋势，制定了具有行业独创性的策略计划。她细致地拆解新规，深入分析了监管政策的变化趋势，准确把握了监管机构对于保险资产管理公司涉足公募基金领域的态度，确保泰康资产的申请策略既符合监管要求，又能突出公司的专业优势和创新潜力。在执行过程中，牛晓芳专业且态度严谨，确保每一份提交资料都毫无纰漏，力求向监管部门全方位证明，泰康资产有能力成为中国首家开展公募基金管理业务的保险资管公司。

经过不懈努力，泰康资产成功获得公募基金管理业务资格，确立了其行业领军地位。牛晓芳运用自己卓越的领导能力和行业洞察力，不仅成功推动了泰康资产的发展，更是为整个行业的创新与转型提供了重要的借鉴。这一里程碑式的成就将激励更多的金融从业者，勇于探索新的发展路径，推动中国资本市场的进一步繁荣。

严控行业内部风险 助力行业健康发展

近年来，随着中国进一步加强金融建设，不断调整的过程中，使企业持续保持合规、风控的重要性也愈发凸显出来。作为交易量庞大、经营品类极为复杂的头部私募基金，拾贝投资每日都在面对极为复杂的商业环境，对于企业的合规管理与风险控制形成了极大的挑战。身为拾贝投资目前的合规总监，牛晓芳毅然接下了这个沉重的担子。在短短一年内，她便完成了数十次产品成立变更备案，以及数千次日常产品披露，大幅度推动了行业内部的基金产品信息透明化，吸引了更多投资者的关注。

在投资类风控领域，她带领团队建立了完善的系统风控范围，始终细致地跟进各类风险因素，在系统审核的同时辅以人工审核方式，大幅度降低了企业可能面临的操作风险及系统性风险。与此同时，她还积极致力于投资者教育，努力培养投资者们的长期投资理念，为建构更加健全的市场机制打下了重要的基础。

面对金融行业复杂的内部环境，牛晓芳能够清晰、明确地识别出系统内部的风险所在，更能强而有力地带领合规部门，完成企业的日常合规保障。她大幅度提升了拾贝投资的运作效率，更为行业做出了重要的表率。凭借拾贝投资在私募行业内遥遥领先的业务业绩，牛晓芳向行业展现了深度开展合规工作的必要性，为中国金融市场的稳健发展贡献了重要力量。

积极担当 桥梁角色  衔接监管与行业实践

身为行业内部的资深风控、合规专家，牛晓芳也经常为监管部门提供必要的建设性意见。身为中国证券投资基金业协会私募证券委员会专家，她与多家机构的合规部门同行保持着畅通的交流，并积极与监管部门保持沟通。牛晓芳深知政策制定者需要深入了解一线从业者们遇到的困难与问题，她会牢记在从业过程中遇到的各种稀有案例，整理并提交给监管部门辅以决策制定与研究讨论。她积极地担任着这一沟通监管部门与从业人员的桥梁角色，这些富有责任心的举措受到了监管部门的高度赞扬，与同行的一致好评。

而当政策规定产生变化时，合规管理人员便是链接政策执行与行业一线从业人员的重要桥梁。面对这些变化，牛晓芳也能够灵活且迅速地做出调整。在新《证券法》出台后，牛晓芳迅速在公司内部组织新《证券法》相关培训项目，力求让一线从业人员快速理解法律变化，厘清从业过程中的红线与边界，力求减少违规违法操作，加强中国金融行业的健康发展。

牛晓芳在中国公募、私募基金行业中发挥了关键作用，以其丰富的风控与合规经验推动了行业的发展与创新。她不仅在标志着行业转折方向的里程碑项目中，贡献了无可替代的重要力量，更是在日常工作中持之以恒地推动着中国二级市场的透明度、独立性、风险可控性，保障了投资人们的利益。她还积极地担任桥梁角色，与监管部门、一线从业人员保持交流畅通。她的努力不仅增强了企业的合规能力，也为中国金融市场的稳健发展贡献了重要力量，激励更多从业者探索新发展路径。(文/吴玫)